Lag
om ändring av lagen om Finansinspektionen
I enlighet med riksdagens beslut
upphävs i lagen om Finansinspektionen (878/2008)
6 § 10 punkten, 54 § 1 mom. 5 punkten och 61 a §,
sådana de lyder, 6 § 10 punkten och 54 § 1
mom. 5 punkten i lag 752/2012 samt 61 a § i lagarna 10/2010
och 752/2012,
ändras 4 § 5 mom., 5 § 20
punkten, 6 § 3 och 7 punkten, 38 § 1 mom. 3 punkten,
39 § 1 mom., 40 § 1 och 2 mom.,
rubriken för 54 § och 54 § 1 mom. 4 punkten,
mellanrubriken före 59 §, 67 § 1 mom. samt
71 § 4 mom.,
sådana de lyder, 4 § 5 mom., 6 § 3
och 7 punkten, 39 § 1 mom., 40 § 1 mom., rubriken
för 54 § och 54 § 1 mom. 4 punkten samt
71 § 4 mom. i lag 752/2012, 5 § 20 punkten,
38 § 1 mom. 3 punkten och 40 § 2 mom.
i lag 902/2012 samt mellanrubriken före 59 § och
67 § 1 mom. i lag 10/2010, samt
fogas till 4 § 2 mom., sådant det
lyder i lag 752/2012 en ny 8 a-punkt, till 5 §,
sådan den lyder i lagarna 752/2012 och 902/2012,
nya 21—23 punkter, till 38 § 1 mom., sådant
det lyder i lagarna 752/2012 och 902/2012, nya
4 och 5 punkter, till 43 §, sådan den lyder i
lag 752/2012, ett nytt 2 mom., till lagen nya
50 d och 50 e § samt till 71 § 1 mom., sådant
det lyder delvis ändrat i lagarna 194/2011 och
752/2012, en ny 11 a-punkt som följer:
4 §
Tillsynsobjekt
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Med auktoriserade tillsynsobjekt avses i
denna lag
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
8 a) finländska centrala motparter enligt lagen om
värdeandelssystemet och om clearingverksamhet,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Finansinspektionen utövar i enlighet med 5 och 6 kap.
tillsyn över verksamhet som i Finland etablerade filialer
till utländska EES-tillsynsobjekt och utländska
EES-tilläggspensionsanstalter bedriver i Finland samt över
sådant tillhandahållande av tjänster
som utländska tillsynsobjekt bedriver i Finland utan att
etablera filial.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
5 §
Andra finansmarknadsaktörer
Med andra finansmarknadsaktörer avses
i denna lag
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
20) den som är skyldig att göra anmälan
enligt artikel 5.1 i Europaparlamentets och rådets förordning
(EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar,
nedan blankningsförordningen, den som är
skyldig att offentliggöra uppgifter enligt artikel 6.1,
skyldig att göra anmälan enligt artikel 7.1 eller
8 eller skyldig att iaktta restriktionerna enligt artikel 12, 13
eller 14 samt den som anmäler ett undantag enligt artikel
17 och den som är skyldig att följa ett beslut
som Finansinspektionen fattat med stöd av artikel 18.1,
19.2, 20.2, 21 eller 23.1 eller ett beslut som Europeiska värdepappers- och
marknadsmyndigheten fattat med stöd av artikel 28.1 i den
förordningen,
21) transaktionsregister enligt artikel 2.2 i Europaparlamentets
och rådets förordning (EU) nr 648/2012
om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, nedan EMIR-förordningen,
finansiella motparter enligt artikel 2.8, icke-finansiella motparter
enligt artikel 2.9 och pensionssystem enligt artikel 2.10 i den förordningen,
22) den som är skyldig att iaktta bestämmelserna
i artiklarna 38—42 i kommissionens förordning
(EU) nr 1031/2010 om tidsschema, administration och andra
aspekter av auktionering av utsläppsrätter för
växthusgaser i enlighet med Europaparlamentets och rådets
direktiv 2003/87/EG om ett system för
handel med utsläppsrätter för växthusgaser
inom gemenskapen, nedan auktioneringsförordningen,
23) den som tillhandahåller betaltjänster
i enlighet med 7 § i lagen om betalningsinstitut eller ger
ut elektroniska pengar i enlighet med 7 a § i den lagen.
6 §
Övriga definitioner
I denna lag avses med
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3) hemstat den EES-stat som har auktoriserat ett utländskt
EES-tillsynsobjekt; med hemstat avses också den EES-stat
som har auktoriserat ett företag som tillhandahåller
eller planerar att tillhandahålla finansiella tjänster
eller försäkringstjänster i Finland utan
att etablera filial,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
7) utländskt tillsynsobjekt ett företag
som motsvarar ett kreditinstitut enligt kreditinstitutslagen,
ett värdepappersföretag enligt lagen om investeringstjänster,
ett fondbolag enligt lagen om placeringsfonder, ett försäkringsbolag
enligt försäkringsbolagslagen, ett betalningsinstitut enligt
lagen om betalningsinstitut eller en central motpart enligt lagen
om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet och som
har filial i Finland eller som tillhandahåller eller planerar
att tillhandahålla tjänster i Finland utan att etablera
filial,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
38 §
Ordningsavgift
Finansinspektionen ska ålägga den
att betala ordningsavgift som uppsåtligen eller av oaktsamhet
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3) försummar eller bryter mot anmälningsskyldigheten
enligt artikel 5.1 i blankningsförordningen, skyldigheten
att offentliggöra uppgifter enligt artikel 6.1 eller anmälningsskyldigheten
enligt artikel 7.1 eller 8 eller underlåter att följa
en restriktion enligt artikel 12.1, 13.1 eller 14.1 eller ett beslut
som Finansinspektionen fattat med stöd av artikel 18.1
eller 19.2 i den förordningen,
4) försummar eller bryter mot artikel 5 i EMIR-förordningen
om ett förfarande för clearingkrav, artikel 7
om tillträdet till en central motpart, artikel 8 om tillträde
till en handelsplats, artikel 9 om rapporteringskravet eller artikel
11 om riskbegränsningstekniker för OTC-derivatkontrakt
som inte clearas via en central motpart,
5) försummar eller bryter mot rapporteringsskyldigheten
enligt artikel 42.2 i auktioneringsförordningen.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
39 §
Offentlig varning
Finansinspektionen ska meddela tillsynsobjekt och andra finansmarknadsaktörer
offentlig varning om de uppsåtligen eller av oaktsamhet handlar
i strid med andra bestämmelser om finansmarknaden än
de som avses i 38 § 1 mom. eller 40 § 1 eller
2 mom. eller i strid med föreskrifter som utfärdats
med stöd av de bestämmelserna. Ett tillsynsobjekt
ska också meddelas offentlig varning om tillsynsobjektet
uppsåtligen eller av oaktsamhet handlar i strid med villkoren
i sitt verksamhetstillstånd eller i strid med de stadgar
som gäller verksamheten.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
40 §
Påföljdsavgift
Påföljdsavgift ska påföras
den som uppsåtligen eller av oaktsamhet försummar
eller bryter mot de bestämmelser som avses i 15 kap.
2 § i värdepappersmarknadslagen, 15 kap.
2 § i lagen om investeringstjänster, 10 kap. 2 § i
lagen om handel med finansiella instrument, 15 § i lagen om
värdepapperskonton, 8 kap. 9 § i lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet eller 49 a § i
lagen om betalningsinstitut.
Påföljdsavgift ska också påföras
den som uppsåtligen eller av oaktsamhet försummar
eller bryter mot
1) bestämmelsen i artikel 4.1 eller 4.3 i EMIR-förordningen
om clearingkravet för OTC-derivatkontrakt som ingåtts
med en finansiell motpart eller bestämmelsen i artikel
10.1 i den förordningen om clearingkravet och rapporteringskravet
för OTC-derivatkontrakt som ingåtts med en icke-finansiell
motpart,
2) ett beslut som Finansinspektionen fattat med stöd
av artikel 20.2, 21.1 eller 23.1 i blankningsförordningen
eller ett beslut som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten
fattat med stöd av artikel 28.1 i den förordningen, eller
3) bestämmelserna i artiklarna 38, 39 och 40 i auktioneringsförordningen
om förbjuden användning av insiderinformation,
bestämmelserna i artikel 41 om förbudet mot otillbörlig
marknadspåverkan eller bestämmelserna i artikel 42.1,
42.3 eller 42.5 om särskilda krav för att minska
risken för marknadsmissbruk.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
43 §
Offentliggörande av ordningsavgift, offentlig varning
och påföljdsavgift
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Finansinspektionen offentliggör inte en påföljd
som avses i 1 mom., om offentliggörandet allvarligt kan äventyra
stabiliteten på finansmarknaden eller kan orsaka den som
berörs av påföljden oskäliga
skador.
50 d §
Verksamhet som behörig myndighet enligt EMIR-förordningen
Finansinspektionen är den myndighet som avses i artikel
10.5 i EMIR-förordningen och den behöriga myndighet
enligt artikel 22.1 som övervakar att förordningen
efterlevs. Finansinspektionen svarar för det samarbete
mellan myndigheter och den samordning av informationsutbyte som
avses i artiklarna 23, 24, 83 och 84 i den förordningen.
50 e §
Behörig myndighet enligt auktioneringsförordningen
Finansinspektionen är den behöriga myndighet
som avses i artikel 43 i auktioneringsförordningen.
54 §
Tillsyn över tredjeländers tillsynsobjekt
och samarbete med tredjeländers tillsynsmyndigheter
Finansinspektionen ska ha ett ändamålsenligt samarbete
med sådana tillsynsmyndigheter i tredjeländer
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
4) som utövar tillsyn över företag
som har emitterat värdepapper som är föremål
för handel på en reglerad marknad eller på en
multilateral handelsplattform i Finland.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Tillsyn över utländska EES-filialer och andra utländska
tillsynsobjekt samt samarbete med hemstatens tillsynsmyndighet
67 §
Överföring av inspektionsuppgifter
Finansinspektionen kan med hemstatens tillsynsmyndighet avtala
att Finansinspektionen utför sådana uppdrag i
anslutning till inspektion av utländska EES-tillsynsobjekt
som hör till hemstatens tillsynsmyndighets ansvar. Finansinspektionen
kan också avtala med värdstatens tillsynsmyndighet
om att denna ska utföra inspektionsrelaterade uppdrag som
avser ett tillsynsobjekt som ligger på Finansinspektionens ansvar.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
71 §
Rätt och skyldighet att lämna ut information
Utöver vad som föreskrivs i lagen
om offentlighet i myndigheternas verksamhet (621/1999) har
Finansinspektionen utan hinder av sekretessbestämmelserna
rätt att lämna ut information till
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
11 a) Energimarknadsverket för att det ska kunna fullgöra
de uppgifter som avses i auktioneringsförordningen och
utöva tillsyn över derivatmarknaden för
utsläppsrätter,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Om det visar sig att en och samma gäldenär har
betydande åtaganden eller förpliktelser gentemot
flera tillsynsobjekt och utländska EES-filialer eller om
det finns skäl att misstänka att en kunds verksamhet
orsakar tillsynsobjekten och filialerna skada, har Finansinspektionen
rätt att underrätta dem om detta. Dessutom har
Finansinspektionen rätt att lämna ut information
om tillsynsobjekt och utländska tillsynsobjekt till börser
som avses i lagen om handel med finansiella instrument och i den
lagen avsedda marknadsplatsoperatörer som ordnar multilateral handel
i Finland och till värdepapperscentraler, clearingorganisationer
och centrala motparter som avses i lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet samt rätt att lämna
information om andra finansmarknadsaktörer och andra personer
till börsen, om informationen är nödvändig
för att trygga deras tillsynsuppgift eller tillförlitligheten
i deras clearingverksamhet.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift
I enlighet med riksdagens beslut
ändras i lagen om Finansinspektionens tillsynsavgift
(879/2008) 1 § 1 mom. 1 och 17 punkten samt 6 § 1
och 3 mom., sådana de lyder i lag 758/2012, samt
fogas till 1 § 1 mom., sådant det
lyder i lag 758/2012, en ny 18 punkt och till 6 §,
sådan den lyder i lag 758/2012, ett nytt 4 mom.
som följer:
1 §
Avgiftsskyldiga
Skyldiga att betala tillsynsavgift till Finansinspektionen är
1) tillsynsobjekt enligt 4 § 1 mom., utländska tillsynsobjekts
filialer enligt 4 § 5 mom. samt pensionsfonder och pensionsanstalter
enligt 4 § 6 mom. i lagen om Finansinspektionen (878/2008),
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
17) tredjeländers kreditinstituts representationer,
18) finansiella motparter enligt artikel 2.8 i Europaparlamentets
och rådets förordning (EU) nr 648/2012
om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (EMIR-förordningen),
icke-finansiella motparter enligt artikel 2.9 och pensionssystem
enligt artikel 2.10 i den förordningen, vilkas hemstat är
Finland.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
6 §
Grundavgift för övriga avgiftsskyldiga
Grundavgiften i euro för andra avgiftsskyldiga än
de som avses i 4 § och de avgiftsskyldiga bestäms
som följer:
|
Avgiftsskyldiga
|
Grundavgift i euro
|
|
värdepapperscentraler enligt lagen
om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
|
260 000
|
|
insättningsgarantifonden enligt
kreditinstitutslagen
|
12 000
|
|
säkerhetsfonden enligt kreditinstitutslagen
|
2 000
|
|
juridiska personer som avses i 7 och 7
a § i lagen om betalningsinstitut
|
1 000
|
|
fysiska personer som avses i 7 och 7 a § i
lagen om betalningsinstitut
|
200
|
|
ersättningsfonden för
investerarskydd enligt lagen om investeringstjänster
|
3 000
|
|
förvaringsinstitut enligt lagen
om placeringsfonder
|
3 000
|
|
centralinstitutet för sammanslutningen
av inlåningsbanker enligt lagen om en sammanslutning av
inlåningsbanker (599/2010)
|
6 000
|
|
kreditinstituts och försäkringsbolags
holdingföretag samt konglomerats holdingsammanslutning
enligt lagen om tillsyn över finans- och försäkringskonglomerat
(699/2004)
|
10 000
|
|
börsers, värdepapperscentralers
och clearingorganisationers holdingföretag
|
10 000
|
|
värdepappersföretags
och försäkringsföreningars holdingföretag
|
1 000
|
|
försäkringsmäklare
enligt lagen om försäkringsförmedling
|
1 000 Grundavgiften höjs
med 180 euro för varje registrerad försäkringsmäklare
som är anställd hos ett försäkringsmäklarföretag
eller hos en enskild näringsidkare vid utgången
av året före det då tillsynsavgiften
bestäms.
|
|
kontoförvaltare enligt lagen om
värdeandelssystemet och om clearingverksamhet
|
6 000
|
|
centrala motparter enligt lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet
|
150 000
|
|
clearingmedlemmar enligt lagen om
värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet
|
12 000
|
|
clearingfonder enligt 3 kap. 3 § 4
mom. i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet samt
registreringsfonder enligt 6 kap. 9 § i samma lag
|
2 000
|
|
emittenter av aktier som
i Finland är föremål för handel
på en reglerad marknad enligt lagen om handel med finansiella
instrument
|
15 500 Grundavgiften höjs
med 16 000 euro om det finns en likvid marknad för aktierna
enligt 5 kap. 2 § i lagen om handel med finansiella instrument.
|
|
finländska bolag vars emitterade
aktier på ansökan har tagits upp till handel på en
reglerad marknad enligt lagen om handel med finansiella instrument enbart
i någon annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet än
Finland
|
12 500
|
|
emittenter av aktier som i Finland är
föremål för handel på en reglerad
marknad enligt lagen om handel med finansiella instrument, när
det är fråga om en avgiftsskyldig enligt 4 § i
denna lag eller när emittenten inte har hemort i Finland
|
10 500 Grundavgiften höjs
med 11 000 euro om det finns en likvid marknad för aktierna
enligt 5 kap. 2 § i lagen om handel med finansiella instrument.
|
|
emittenter av andra värdepapper än
aktier, när värdepapperen i Finland är
föremål för handel på en reglerad
marknad enligt lagen om handel med finansiella instrument
|
3 000
|
|
finländska bolag vars emitterade
värdepapper av annat slag än aktier på ansökan
har tagits upp till handel på en reglerad marknad enligt
lagen om handel med finansiella instrument enbart i någon
annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet än
Finland
|
3 000
|
|
emittenter av aktier som på ansökan är
föremål för handel i Finland på en
multilateral handelsplattform enligt lagen om handel med finansiella
instrument
|
4 000
|
|
emittenter av värdepapper av annat
slag än aktier som på ansökan är
föremål för handel i Finland på en multilateral
handelsplattform enligt lagen om handel med finansiella instrument
|
1 000
|
|
Pensionsskyddscentralen
|
10 000
|
|
trafikförsäkringsnämnden
och patientskadenämnden
|
1 000
|
|
filialer till utländska EES-försäkringsbolag
enligt lagen om utländska försäkringsbolag
(398/1995)
|
1 000
|
|
sådana utländska EES-tilläggspensionsanstalter enligt
lagen om pensionsstiftelser och lagen om försäkringskassor
som har filial i Finland
|
1 000
|
|
tredjeländers kreditinstituts
representationer
|
1 000
|
|
sådana försäkringsförmedlare
enligt lagen om
försäkringsförmedling
som är registrerade i någon annan EES-stat än
Finland och har filial i Finland
|
300
|
|
finansiella motparter enligt artikel 2.8
i
EMIR-förordningen, icke-finansiella motparter enligt artikel
2.9 och pensionssystem
enligt artikel 2.10 i den förordningen,
vilkas hemstat är Finland
|
10 000
|
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Annan avgift enligt denna paragraf än sådan som
ska påföras dem som avses i artikel 2.8—2.10
i EMIR-förordningen gäller också avgiftsskyldiga
som avses i 4 §. Om en aktieemittent har emitterat också andra
värdepapper som avses i denna paragraf ska avgift tas ut
hos den avgiftsskyldige på vardera grunden.
En icke-finansiell motpart som avses i artikel 2.9 i EMIR-förordningen är
skyldig att betala avgift med stöd av denna paragraf för
de månader under vilka värdet på den
clearingtröskel som anges i artikel 10.3 i EMIR-förordningen har överskridits.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet
I enlighet med riksdagens beslut
upphävs i lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet (749/2012) 3 kap. 2 § 1 mom.
4 punkten och 4 kap. 3—6 §,
ändras 1 kap. 1 § 1 mom., 3 § 1
mom. 5 och 6 punkten, rubriken för II avdelningen, 3 kap.
2 § 1 mom. 3 punkten, rubriken för
4 kap. samt 4 kap. 1 och 2 §, 5 kap. 1 § 2 mom.
2 punkten och 3 §, det inledande stycket i 6 kap. 4 § 1
mom., 8 kap. 5 § 2 mom., 8 §, 9 § 1 mom.
1 punkten och 12 § samt
fogas till 8 kap. en ny 13 a § som följer:
1 kap.
Allmänna bestämmelser
1 §
Tillämpningsområde
Denna lag tillämpas på förvaltning
av värdeandelssystemet och på bedrivande av clearingverksamhet
i Finland.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3 §
Definitioner
I denna lag avses med
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
5) central motpart en organisation som avses i artikel
2.1 i Europaparlamentets och rådets förordning
(EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och
transaktionsregister, nedan EMIR-förordningen,
6) clearingmedlem en organisation som har beviljats
rätt att ge clearing av avslut och andra transaktioner
med finansiella instrument i uppdrag åt clearingorganisationer,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
II AVDELNINGEN
EN VÄRDEPAPPERSCENTRALS, EN CLEARINGORGANISATIONS,
EN CENTRAL MOTPARTS OCH EN CLEARINGMEDLEMS VERKSAMHET
3 kap.
Clearingorganisationers verksamhetstillstånd, ägare,
förvaltning och verksamhet
2 §
En clearingorganisations verksamhet
En clearingorganisation får utöver
clearingverksamhet, på de villkor som anges i verksamhetstillståndet
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3) agera som clearingmedlem.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
4 kap.
Centrala motparter
1 §
Verksamhetstillstånd för och tillsyn över
centrala motparter
Finansministeriet är den myndighet enligt artikel 22.1
i EMIR-förordningen som beviljar verksamhetstillstånd
för finländska centrala motparter. Finansinspektionen är
behörig myndighet som övervakar centrala motparters
verksamhet på det sätt som föreskrivs
i 50 d § i lagen om Finansinspektionen. Bestämmelser
om villkor och förfaranden för beviljande av verksamhetstillstånd
för centrala motparter finns i artiklarna 14—21
i EMIR-förordningen.
2 §
Centrala motparters verksamhet
Bestämmelser om centrala motparters verksamhet finns
i EMIR-förordningen.
5 kap.
Clearingmedlemmar
1 §
Beviljande av clearingmedlemskap
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Clearingorganisationen ska dessutom bevilja clearingmedlemskap
till
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
2) sådana centrala motparter som uppfyller förutsättningarna
i 1 mom. 2—5 punkten.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
3 §
Skyldighet att ansöka om clearingmedlemskap
En sådan clearingorganisation eller central motpart
som i samband med värdepapperstransaktioner avräknar
förpliktelser som regelbundet avvecklas av en clearingorganisation
och vars verksamhet kan komma att påverka finansmarknadens
stabilitet, ska ansöka om clearingmedlemskap hos den sistnämnda
clearingorganisationen.
6 kap.
Värdeandelssystemet
4 §
Rätt att verka som kontoförvaltare
En värdepapperscentral ska som kontoförvaltare
godkänna finska staten, Finlands Bank och centralbankerna
i andra EES-stater, samt börser, clearingorganisationer
och centrala motparter som avses i lagen om handel med finansiella
instrument. Som kontoförvaltare ska även sådana tillhandahållare
av investeringstjänster och clearingmedlemmar godkännas
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
8 kap.
Särskilda bestämmelser
5 §
Överklagande av finansministeriets beslut
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Om ett i 2 kap. 1 § avsett beslut om beviljande av
verksamhetstillstånd för en värdepapperscentral,
ett i 2 kap. 23 § avsett beslut om fastställelse
av värdepapperscentralens regler, ett i 3 kap.
1 § avsett beslut om beviljande av verksamhetstillstånd
för en clearingorganisation eller ett i 3 kap. 5 § avsett
beslut om fastställelse av clearingorganisationens regler
eller ett i 4 kap. 1 § avsett beslut om beviljande
av verksamhetstillstånd för en central motpart
inte har meddelats inom den föreskrivna tidsfristen, får sökanden
anföra besvär. Besvären anses i så fall gälla
avslag på ansökan. Sådana besvär
får anföras till dess att beslut har meddelats.
Finansministeriet ska underrätta besvärsmyndigheten
om beslutet, om detta har meddelats efter att besvär anförts.
I övrigt bestäms om anförande och behandling
av besvär i förvaltningsprocesslagen.
8 §
Ordningsavgift
Sådana bestämmelser som avses i 38 § 1 mom.
2 punkten i lagen om Finansinspektionen och för vilka det
vid försummelse eller överträdelse
påförs ordningsavgift, är 2 kap. 26—28 § i
denna lag om insideranmälan och insiderregister och artiklarna
15 och 31—38 i EMIR-förordningen om centrala motparters verksamhet.
9 §
Påföljdsavgift
Påföljdsavgift påförs
för försummelse att iaktta eller för överträdelse
av följande bestämmelser som avses i 40 § i
lagen om Finansinspektionen:
1) bestämmelserna om organisering av värdepapperscentralers
och clearingorganisationers verksamhet i 2 kap. 15 § och
3 kap. 1 § i denna lag samt bestämmelserna om
organisering av centrala motparters verksamhet i artiklarna 16, 26—30
och 39—50 i EMIR-förordningen,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
12 §
Olovligt bedrivande av verksamhet som clearingorganisation
Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bedriver
verksamhet som clearingorganisation i strid med 3 kap. 1 § 1
mom. ska, om inte gärningen är ringa eller strängare
straff för den föreskrivs någon annanstans
i lag, för olovligt bedrivande av verksamhet som clearingorganisation dömas
till böter eller fängelse i högst ett år.
13 a §
Olovligt bedrivande av verksamhet som central motpart
Den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bedriver
verksamhet som central motpart i strid med artikel 14 i EMIR-förordningen
ska, om inte gärningen är ringa eller strängare
straff för den föreskrivs någon annanstans
i lag, för olovligt bedrivande av verksamhet som central motpart dömas
till böter eller fängelse i högst ett år.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av lagen om handel med finansiella instrument
I enlighet med riksdagens beslut
ändras i lagen om handel med finansiella
instrument (748/2012) 1 kap. 4 § 4 punkten, 2
kap. 33 § 2 mom., 34 § 1 mom. och 4 kap.
6 § 2 mom. samt
fogas till 1 kap. 4 § en ny 5 punkt, till
2 kap. en ny 31 a § och till 4 kap. en ny 7 a § som
följer:
1 kap.
Tillämpningsområde och definitioner
4 §
Europeiska unionens lagstiftning
I denna lag avses med
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
4) direktivet om börslistor Europaparlamentets
och rådets direktiv 2001/34/EG om upptagande
av värdepapper till officiell notering och om uppgifter
som skall offentliggöras beträffande sådana
värdepapper,
5) blankningsförordningen Europaparlamentets
och rådets förordning (EU) nr 236/2012
om blankning och vissa aspekter av kreditswappar.
2 kap.
Börsverksamhet
31 a §
Begränsning av handel
Bestämmelser om Finansinspektionens rätt att tillfälligt
begränsa blankning av finansiella instrument vid betydande
prisfall finns i artikel 23 i blankningsförordningen.
33 §
Clearing och avveckling av transaktioner
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Om en börs anlitar en central motpart enligt lagen
om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet för
clearingen och avvecklingen av transaktioner, ska börsen,
en clearingorganisation enligt den lagen och den centrala motparten ordna
sitt samarbete så att handelns tillförlitlighet
eller stabiliteten på finansmarknaden inte äventyras.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
34 §
Handelsparters rätt att välja clearingorganisation
En handelspart har rätt att anlita också andra clearingorganisationer än
de clearingorganisationer som en börs anlitar för
att fullgöra skyldigheter som följer av transaktioner
på en reglerad marknad, om samarbetet mellan börsen
och de nämnda clearingorganisationerna är ordnat
på ett sådant sätt att handelns tillförlitlighet
eller stabiliteten på finansmarknaden inte äventyras.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
4 kap.
Multilaterala handelsplattformar
6 §
Clearing och avveckling av transaktioner
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Om en marknadsplatsoperatör som ordnar multilateral
handel anlitar en central motpart enligt lagen om värdeandelssystemet
och om clearingverksamhet för clearingen och avvecklingen av
transaktionerna, ska marknadsplatsoperatören och en clearingorganisation
enligt den lagen och den centrala motparten ordna sitt samarbete så att
handelns tillförlitlighet eller stabiliteten på finansmarknaden
inte äventyras.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
7 a §
Begränsning av handel
Bestämmelser om Finansinspektionens rätt att tillfälligt
begränsa blankning av finansiella instrument vid betydande
prisfall finns i artikel 23 i blankningsförordningen.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av 1 kap. 5 § och 15 kap. 1 § i
värdepappersmarknadslagen
I enlighet med riksdagens beslut
ändras i värdepappersmarknadslagen
(746/2012) 15 kap. 1 § och
fogas till 1 kap. 5 § ett nytt 2 mom. som
följer:
1 kap.
Allmänna bestämmelser
5 §
Europeiska unionens lagstiftning
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
Utöver det som i övrigt föreskrivs
om informationsskyldigheten på värdepappersmarknaden
föreskrivs om blankning av finansiella instrument och de
särskilda krav på information och offentliggörande
som gäller denna i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) nr 236/2012 om blankning och vissa
aspekter av kreditswappar.
15 kap.
Administrativa påföljder
1 §
Ordningsavgift
Ordningsavgift påförs för
försummelse eller överträdelse av följande
bestämmelser som avses i 38 § 1 mom. 2 punkten
i lagen om Finansinspektionen:
1) denna lags 5 kap. 4 § om överlämnande
av marknadsföringsmaterial till Finansinspektionen,
2) denna lags 8 kap. 2—7 § om informationsskyldighet,
3) denna lags 9 kap. 5 och 9—11 § om skyldighet
att göra anmälan om betydande ägar- och röstandelar,
4) denna lags 10 kap. 5 och 6 § om tillgänglighållande
av obligatorisk information.
Utöver vad som föreskrivs i 1 mom. är
bestämmelserna om anmälningsskyldighet och skyldighet
att föra register i 5 kap. 4 och 7 § i den upphävda
värdepappersmarknadslagen (495/1989) sådana
bestämmelser som avses i 38 § 1 mom.
2 punkten i lagen om Finansinspektionen.
Utöver vad som föreskrivs i 1 och 2 mom. i denna
paragraf är de närmare bestämmelser och föreskrifter
som gäller bestämmelser enligt 1 mom.
1—4 punkten och 2 mom. sådana bestämmelser
som avses i 38 § 1 mom. 2 punkten i lagen om Finansinspektionen.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av lagen om betalningsinstitut
I enlighet med riksdagens beslut
fogas till lagen om betalningsinstitut (297/2010)
en ny 48 a § som följer:
48 a §
Påföljdsavgift
Påföljdsavgift ska påföras
betalningsinstitut, institut för elektroniska pengar och
utländska betalningsinstitut för försummelse
att iaktta eller för överträdelse av
följande bestämmelser i denna lag som avses i
40 § i lagen om Finansinspektionen:
1) bestämmelserna i 10 § om beviljande av kredit,
2) bestämmelserna i 19 § om riskhantering och
annan organisering av verksamheten,
3) bestämmelserna i 26 § om skyddande och förvaring
av kundmedel,
4) bestämmelserna i 27 § om minimikapital,
5) bestämmelserna i 32 § 2 mom. om förbud mot
att vid marknadsföring av betaltjänster lämna
osanna eller vilseledande upplysningar.
Bestämmelser som avses i 40 § i lagen om Finansinspektionen är
förutom de bestämmelser som anges i 1 mom. i denna
paragraf också sådana närmare bestämmelser
och föreskrifter som gäller de bestämmelser
som avses i 1 mom. 1—5 punkten
liksom även bestämmelser i beslut som Europeiska
kommissionen meddelat med stöd av Europaparlamentets och
rådets direktiv 2007/64/EG om betaltjänster
på den inre marknaden och om ändring av direktiven
97/7/EG, 2002/65/EG, 2005/60/EG
och 2006/48/EG samt upphävande av direktiv
97/5/EG samt Europaparlamentets och rådets
direktiv 2009/110/EG om rätten att starta
och driva affärsverksamhet i institut för elektroniska
pengar samt om tillsyn av sådan verksamhet, om ändring
av direktiven 2005/60/EG och 2006/48/EG
och om upphävande av direktiv 2000/46/EG.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av betaltjänstlagen
I enlighet med riksdagens beslut
fogas till betaltjänstlagen (290/2010)
en ny 85 a § som följer:
9 kap.
Tillsyn
85 a §
Straffbestämmelse
Den som i näringsverksamhet uppsåtligen
försummar att iaktta vad som i Europaparlamentets och rådets
förordning (EU) nr 260/2012 om antagande av tekniska
och affärsmässiga krav för betalningar
och autogireringar i euro och om ändring av förordning
(EG) nr 924/2009 föreskrivs om
1) betaltjänstleverantörers nåbarhet
i artikel 3,
2) interoperabilitet för betaltjänstleverantörers
betalningsordningar i artikel 4,
3) krav för betalnings- och autogireringstransaktioner
som ställs på betaltjänstleverantörer
i artikel 5,
4) förmedlingsavgifter för autogireringstransaktioner
i artikel 8, eller
5) betalningars tillgänglighet i artikel 9,
ska, om inte gärningen är ringa eller om
inte strängare straff för den föreskrivs
någon annanstans i lag, för betaltjänstförseelse dömas
till böter.
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________
Lag
om ändring av 19 b § i lagen om statens säkerhetsfond
I enlighet med riksdagens beslut
ändras i lagen om statens säkerhetsfond
(379/1992) 19 b § 1 mom. 1 punkten, sådan
den lyder i lag 771/2012, som följer:
19 b §
Begränsning av verksamheten
Statsrådet kan, om det på grund
av allvarliga internationella störningar på finansmarknaden eller
på grund av åtgärder av andra staters
myndigheter är nödvändigt för
att trygga stabiliteten och en störningsfri verksamhet
på den finländska finansmarknaden och hos finansmarknadsaktörerna,
för högst sex månader
1) begränsa kreditinstitutens, fondbolagens, förvaringsinstitutens,
värdepappersföretagens, börsernas, clearingorganisationernas,
de centrala motparternas och värdepapperscentralernas koncessionsenliga
eller regelmässiga verksamhet,
- - - - - - - - - - - - - - - - - - -
_______________
Denna lag träder i kraft den
20
.
_______________